与制裁国家的贸易

我们经常收到大家的提问

可以收伊朗的款项吗？

可以出口到叙利亚吗？

明确回复大家

禁止与来自被全面制裁的国家或地区的买家进行贸易，包括收取来自上述地区的款项，或者（虽然款项来自其他第三方国家）直接/间接发货至被全面制裁的国家和地区！

如果直接或间接与制裁国家交易了，会怎么样呢？

2019年7月，因为违反美国对伊朗核问题的制裁规定，四家中国企业被列入美国OFAC制裁名单：

苏州中盛磁业有限公司（Suzhou Zhongsheng Magnetic Industry CO., Ltd）

河南嘉源铝业有限公司（Henan Jiayuan Aluminum Industry CO., Ltd ）

苏州埃文特种合金有限公司（Suzhou A-One Special Alloy CO., Ltd）

三明中伊欧进出口有限公司（Sanming Sino-Euro import and Export Co., Ltd）

他们都涉及向伊朗出口相关设备和材料，对于违反美国制裁条例的企业，将面临美国财政部不同程度的制裁。

前车之鉴、避免踩坑！

为了提高大家的外贸风险意识，我们策划了“制裁及高风险国家系列解读”活动，期望从国家维度，让大家更了解制裁及贸易风险相关的重要知识！

关于伊朗制裁

No.1

伊朗无法汇款

2012年2月，美国施压SWIFT禁止伊朗受制裁银行与实体利用其网络进行交易，欧盟随即跟进。

国际汇款依赖于SWIFT系统，失去SWIFT的支持，贸易将无法进行，一旦发生运输事故，保险赔偿事务也将难以进行。

No.2

全面禁止贸易

无论是直接或间接收款/发货，都是不被允许的，比如伊朗买家由于无法自己直接支付美金，找了周边沙特的朋友公司代付，货物先运输到沙特，后续再转运到伊朗，这种间接贸易的模式也是禁止的。

我们来看下河南嘉源铝业有限公司被制裁的前因后果。

2019年7月，河南嘉源铝业有限公司（Henan Jiayuan Aluminum Industry CO., Ltd ）、三明中伊欧进出口有限公司（Sanming Sino-Euro import and Export Co., Ltd）因违反美国对伊朗核问题的制裁规定被列入制裁名单。

伊朗离心机技术公司（TESA）隶属于伊朗原子能组织（AEOI），通过生产铀浓缩离心机在伊朗核计划中发挥关键作用。伊朗公司Bakhtar Raad Sepahan则负责为TESA寻找和购买生产离心机所用的铝材料。

Bakhtar Raad Sepahan在比利时设立了子公司——塔乌机械工程与贸易公司(TAWU BVBA)，代理伊朗离心机所需铝制品的交易。塔乌的董事总经理Sohayl Talebi又在中国设立了三明中伊欧进出口有限公司，以便于在中国从事铝制品交易和进出口。

美国财务部称，中国企业——河南嘉源铝业有限公司签约将价值超过50万美元的铝制品（包括核供应国集团控制的物品）出售给TAWU BVBA，以供TESA使用，并与TAWU BVBA和Bakhtar Raad Sepahan协调将铝制品从中国运往伊朗。

中国企业应建立客户筛查系统，加强“黑名单”审查，努力识别出其直接或间接涉及伊朗的高风险客户，特别是避免与SDN List中的伊朗个人和实体进行交易。

No.3

制裁历史

伊朗是个历史文化悠久的国度。伊朗人一直以雅利安人自称，以示尊贵，其流传下来的波斯文化已经将生活在此地的人们通化，形成共同的民族文化。直到1935年，波斯国王礼萨·汗宣布国际上该国应被称作“伊朗”，英文名Iran，发音上更加接近雅利安。

现在的伊朗有两个精神力量的资源，第一个是伊斯兰宗教的力量，另外一个是它独特的文化传统，也就是传统的波斯文化，然而这两股力量一直都在内部相互冲突着。

伊朗在石油和天然气上储量丰富。石油是伊朗的经济命脉，石油收入占全部外汇收入的90%，目前伊朗是世界第二大原油出口国。森林是伊朗仅次于石油的第二大天然资源，面积达1800万公顷。

有5000多年历史的伊朗地毯编织艺术闻名全球，是伊朗享誉世界的传统大宗出口产品。

1979年，宗教领袖阿亚图拉霍梅尼发动伊斯兰革命，礼萨汗的儿子穆罕默德·礼萨·巴列维被迫流亡，巴列维王朝覆亡。

4月1日霍梅尼宣布改国名为伊朗伊斯兰共和国，举行公民投票，建立了政教合一的制度。

10月，伊朗流亡国王巴列维前往美国治疗淋巴瘤，德黑兰穆斯林群众愤而占领美国使馆，扣留使馆人员，史称伊朗人质危机。

（美联社图片：图为63名美国人质中的一名男子，被伊朗学生们蒙住头部在美国驻伊朗大使馆前游街。）

为了迫使伊朗释放人质，卡特总统马上就宣布禁止美国从伊朗进口石油，并且要求美国银行冻结伊朗政府和伊朗中央银行高达120亿美元的存款和财产。

1980年，美国正式断绝与伊朗的外交关系，并全面禁止伊朗和美国的贸易，禁止美国人前往伊朗或在伊朗从事投资经营和金融交易，自此长达40年的制裁之路开启。

2012年以来，欧盟也追随美国开始实施对伊朗的制裁。

目前有四大制裁条例：《伊朗贸易和制裁条例》、《伊朗金融制裁条例》、《伊朗资产控制条例》、《伊朗侵犯人权，违反制裁条例》。

No.4

对我国企业的警示

相关中国企业应避免与NIOC、NICO以及伊朗中央银行进行交易，为它们提供实质性的协助、财务、服务等支持的中国企业在美资产可能被冻结；

能源、航运、造船以及银行等行业的中国企业需额外注意，应确保自身涉伊业务已及时切断；

相关中国企业应注意不得协助、促进伊朗方对其交易进行伪装，否则也会受到美国的制裁并可能进一步被美国政府纳入制裁清单；

特别提醒中国的外贸出口企业，应做好事先的客户背景调查，识别直接或间接涉及伊朗的高风险客户，拒绝相关贸易往来以规避风险。